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科創板投教專欄(六)了解科創板投資者適當性管理(上)

來源:河北證監局 

關于科創板,有很多投資者想進一步了解如何參與交易。首先,我們先來一起了解下,哪些投資者可以參與科創板股票交易,也就是,科創板股票交易的投資者適當性制度安排吧!

參與科創板股票交易,投資者應當符合哪些方面的要求呢?

根據《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》,科創板股票交易實行投資者適當性管理制度。

一方面,機構投資者參與科創板股票交易,應當符合法律法規及上交所業務規則的規定。

另一方面,個人投資者參與科創板股票交易,應當符合以下方面的條件:

一是申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);

二是參與證券交易24個月以上;

三是上交所規定的其他條件。

這里,提示一下,上交所可以根據市場情況對上述條件作出調整。

此外,要特別提示投資者注意的是,不符合適當性管理要求的個人投資者,可以通過公募基金等方式參與科創板投資哦。

對于符合適當性管理相關要求的個人投資者來說,可以直接參與科創板股票交易嗎?

個人投資者參與科創板股票交易的,不僅應符合上交所規定的適當性條件等要求,還應當通過證券公司組織的科創板股票投資者適當性綜合評估。

在適當性綜合評估中,證券公司應當對個人投資者是否符合科創板適當性條件進行核查,并對個人投資者的資產狀況、投資經驗、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行評估。

此外,證券公司應當重點評估個人投資者是否了解科創板股票交易的業務規則與流程,以及是否充分知曉科創板股票投資風險。

符合科創板股票適當性條件的投資者,僅需向其委托的證券公司申請,在已有滬市A股證券賬戶上開通科創板股票交易權限即可,無需在中國結算開立新的證券賬戶。證券公司也無需向上交所申請辦理其他手續。

個人投資者在通過適當性綜合評估之后,證券公司是如何對他們進行后續評估的呢?

證券公司應當根據科創板投資者適當性管理的要求,動態跟蹤和持續了解個人投資者參與科創板股票交易的情況,至少每兩年進行一次風險承受能力的后續評估。


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